Objectifs
• Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
• Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation.
• Savoir réaliser une cartographie des risques et mettre en place des contrôles adaptés.
• Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
• Savoir déployer des soft skills en matière de conformité.
Modalités
Participants
• Collaborateurs de banque.
Durée
• 8 jours.
Validation du certificat
• Série de quiz notés de 15 questions à chaque module.
• Évaluation finale basée sur un cas pratique en fin de dernier module.
Programme
1. Le cadre règlementaire relatif à la conformité (1 jour)
2. L’organisation de la conformité au sein de l’établissement (1 jour)
3. Le dispositif de contrôle relatif à la conformité (1 jour)
4. La maîtrise globale des risques de non-conformité (1 jour)
5. Les enjeux spécifiques de la LCB/FT (2 jours)
6. Les enjeux de la déontologie (2 jours)
7. Examen
Tarif
• Cycle complet de 8 jours : 5 185 € HT/participant.
• En intra : nous consulter.
